3月28日，河(he)北证(zheng)监局(ju)对东旭光电(dian)科技股份有限公司（简(jian)称东旭光电(dian)，已退市）及其(qi)控股股东东旭集团有限公司（简(jian)称东旭集团，债券发行人）等相关主体证(zheng)券违法举动依法作出(chu)行政惩罚事先示知。

同日，深圳证(zheng)监局(ju)对东旭蓝(lan)天新(xin)动力股份有限公司（简(jian)称东旭蓝(lan)天）等相关主体证(zheng)券违法举动依法作出(chu)行政惩罚事先示知。

• 经查(cha)，一是2017年东旭光电(dian) 没有符合股票发行前提(ti)，以欺骗手段骗取(qu)发行核准(zhun)，违法募集资金75.65亿元；2018年东旭集团没有符合公司债券发行前提(ti)，以欺骗手段骗取(qu)发行核准(zhun)，违法募集资金35亿元。

• 二是2015至2019年期间(jian)，东旭集团 虚(xu)增支出(chu)累计478.25亿元，虚(xu)增利润(run)累计130.01亿元，虚(xu)增货币资金447.9亿元（最高）；东旭光电(dian)虚(xu)增支出(chu)累计167.6亿元，虚(xu)增利润(run)累计56.27亿元。

• 三是东旭集团及相关主体非谋划性占用东旭光电(dian)、东旭蓝(lan)天货币资金，截至目前表露的尚未送还金额合计169.59亿元。

• 四是东旭光电(dian)和东旭蓝(lan)天未按期表露2023年年报(bao)。

经查(cha)，一是2017年东旭光电(dian) 没有符合股票发行前提(ti)，以欺骗手段骗取(qu)发行核准(zhun)，违法募集资金75.65亿元；2018年东旭集团没有符合公司债券发行前提(ti)，以欺骗手段骗取(qu)发行核准(zhun)，违法募集资金35亿元。

二是2015至2019年期间(jian)，东旭集团 虚(xu)增支出(chu)累计478.25亿元，虚(xu)增利润(run)累计130.01亿元，虚(xu)增货币资金447.9亿元（最高）；东旭光电(dian)虚(xu)增支出(chu)累计167.6亿元，虚(xu)增利润(run)累计56.27亿元。

三是东旭集团及相关主体非谋划性占用东旭光电(dian)、东旭蓝(lan)天货币资金，截至目前表露的尚未送还金额合计169.59亿元。

四是东旭光电(dian)和东旭蓝(lan)天未按期表露2023年年报(bao)。

河(he)北、深圳证(zheng)监局(ju)拟(ni)对李兆廷等43名责任主体合计罚款17亿元，对个(ge)中(zhong)19名首要责任职员采用五年以上直至毕生证(zheng)券市场(chang)禁入(ru)步伐。凭据规定，相关当事人依法享有陈述、申(shen)辩和请求(qiu)听证(zheng)的权力，河(he)北、深圳证(zheng)监局(ju)将正在依法履行羁系法律步伐后(hou)正式作出(chu)行政惩罚决意。

目前，相关中(zhong)介机构违法执业举动正正在同步观察中(zhong)。 河(he)北、深圳证(zheng)监局(ju)将继承(cheng)督促东旭光电(dian)、东旭蓝(lan)天董事、高等经管职员依法追回被东旭集团及相关主体非法占用的资金。对于(yu)相关违法举动可能涉(she)及的证(zheng)券犯罪(zui)问题线索，也将按步伐依法移送公安构造。

来(lai)源：央视(shi)财(cai)经微(wei)信

监制：孟令娟(juan) 审核：万政

编辑：张萌 校正：李翱（见习）